Thêm công ty chứng khoán bị phạt do sai phạm trái phiếu Tân Hoàng Minh

Công ty chứng khoán KIS Nước Ta ngày hôm qua vừa bị phạt hành chính 335 triệu đồng do có vi phạm tương quan tới đợt chào bán trái phiếu của Tân Hoàng Minh .Trong đó, KIS bị phạt 250 triệu do không bảo vệ những thông tin trong hồ sơ chào bán phát hành trái phiếu riêng không liên quan gì đến nhau .Theo Ủy ban chứng khoán Nhà nước, KIS Nước Ta là đơn vị chức năng cung ứng dịch vụ tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu cho ba đợt của Công ty CP Cung điện Mùa đông – đơn vị chức năng thành viên thuộc Tập đoàn Tân Hoàng Minh, với tổng quy mô phát hành là 2.350 tỷ đồng. Tuy nhiên, công ty này chưa triển khai vừa đủ nghĩa vụ và trách nhiệm trong việc thanh tra rà soát hồ sơ chào bán trái phiếu. Các tài liệu còn thiếu như Nghị quyết Hội đồng quản trị trải qua giải pháp phát hành cụ thể, kế hoạch sắp xếp nguồn và phương pháp giao dịch thanh toán lãi, gốc trái phiếu, …

Ngoài ra, KIS Việt Nam cũng bị phạt thêm 85 triệu đồng do không báo cáo HNX về tình hình tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu doanh nghiệp Quý IV/2021, năm 2021 và Quý I/2022, tình hình đăng ký, lưu ký trái phiếu năm 2021, tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu năm 2021… Đây đều là những thông tin cần phải báo cáo.

Trước KIS Nước Ta, Ủy ban chứng khoán cũng xử phạt hai đơn vị chức năng khác tương quan tới đợt phát hành trái phiếu của Tân Hoàng Minh là Công ty Chứng khoán Everest và Công ty chứng khoán An Bình ( ABS ) .

Trong đó, Everest bị phạt tổng cộng 400 triệu đồng do các sai phạm cũng liên quan đến đợt phát hành trái phiếu riêng lẻ của Công ty cổ phần Cung điện Mùa Đông. ABS bị phạt hơn 300 triệu đồng do sai phạm liên quan tới đợt phát hành trái phiếu cho Công ty cổ phần Đầu tư và Dịch vụ khách sạn Soleil, một đơn vị thành viên khác của Tân Hoàng Minh.

Cùng ngày, Ủy ban chứng khoán cũng ra quyết định phạt hành chính 300 triệu đồng với Công ty cổ phần Tập đoàn Danh Khôi, do công bố thông tin sai lệch về giải trình nguyên nhân lãi ròng năm 2021 thay đổi hơn 10%, công bố thông tin không đúng thời hạn và phát hành cổ phiếu không đúng phương án đã báo cáo.

VinaCapital bị phạt 185 triệu đồng do sắp xếp người chưa có chứng từ hành nghề chứng khoán thực thi nhiệm vụ và vi phạm pháp luật về hạn chế với nhân viên cấp dưới thao tác tại công ty quản trị quỹ góp vốn đầu tư chứng khoán. Theo Ủy ban chứng khoán, từ tháng 9/2021 đến tháng 12/2021, những thanh toán giao dịch chứng khoán của nhân viên cấp dưới VinaCapital đã không được báo cáo giải trình không thiếu cho bộ phận trấn áp nội bộ trước và ngay sau khi thanh toán giao dịch .Hai vi phạm của Danh Khôi và Vina Capital không tương quan tới vụ phát hành trái phiếu Tân Hoàng Minh .

Minh Sơn

Source: https://suanha.org
Category : Thị Trường